MiFID II/MiFIR: Regulatory Reporting Solution (RRS) Release 1.3: Information for Trading Participants outside the scope of MiFIR

1. Einführung

Mit diesem Rundschreiben informiert die Eurex Deutschland über das RRS Release 1.3, das alle Handelsteilnehmer außerhalb des Geltungsbereichs der MiFIR-Regulierung betrifft ("Non-MiFIR-Handelsteilnehmer"). Mit der Einführung von RRS Release 1.3 mit Wirkung zum 16. September 2024 steht die Upload-Funktionalität in der Common Upload Engine („CUE") für die tägliche (bis T+1 18:00 Uhr ME(S)Z) sowie historische (ab T+1 18:01 Uhr ME(S)Z) Datenanreicherung und -korrektur wieder uneingeschränkt zur Verfügung.

Simulationsstart:   5. August 2024      
Produktionsstart: 16. September 2024

Weitere Informationen zum RRS Release 1.3 finden Sie auf der Eurex-Website www.eurex.com​ unter folgendem Link (nur in Englisch): Support > Initiatives & Releases > Readiness for projects > Regulatory Reporting Solution 1.3 for non-MiFIR firms.

2. Erforderliche Tätigkeiten 

Non-MiFIR-Handelsteilnehmer werden gebeten, falls individuell notwendig, vorbereitende Schritte einzuleiten, um die Bereitschaft für das RRS Release 1.3 am 16. September 2024 sicherzustellen. Empfohlene Testszenarien werden im „Simulation Participation Guide” (nur in Englisch) bereitgestellt, der vor Beginn der Simulation auf der oben genannten Website verfügbar sein wird. 

3. Details der Initiative

A. Einführungszeitplan und Kommunikationskalender für RRS Release 1.3

Detaillierte Informationen zu den Fristen und der Veröffentlichung von Dokumenten finden Sie im Anhang „Einführungsplan und Kommunikationskalender".

Es wird eine spezielle Release-Simulationsumgebung bereitgestellt, um Non-MiFiR-Handelsteilnehmern die Möglichkeit zu geben, ihre Handelsanwendungen unabhängig von der RRS-Produktionsumgebung umfassend zu testen. Die Simulationsumgebung steht vom 5. August 2024 bis zum 3. September 2024 und erneut ab dem 9. September 2024 kontinuierlich zum Testen zur Verfügung. Die einwöchige Ausfallzeit ist auf die Vorbereitung der Simulationsumgebung von T7 Release 13.0 zurückzuführen.
 
B. Überblick über funktionale und technische Erweiterungen

Mit der Einführung von RRS Release 1.3 werden alle aktuellen Einschränkungen für die Upload-Funktionalität in der CUE behoben.

Die mit RRS Release 1.2 vorübergehend deaktivierte Upload-Funktionalität für historische Datenanreicherungen und -korrekturen wird wieder aktiviert. Dies ermöglicht es Non-MiFIR-Handelsteilnehmern wieder, Datenanreicherungen oder -korrekturen nach T+1 18:00 Uhr ME(S)Z durchzuführen (historische Uploads). Einzelheiten zur Verwendung der historischen Upload-Funktionalität finden Sie im „User Guide“ für Non-MiFIR-Handelsteilnehmer, der vor dem Start der Simulation veröffentlicht wird.

Die Einschränkungen („Known Limitations”) in der täglichen Upload-Funktionalität (angegeben als "Fix Release PROD - R 1.3" in der "Non-MiFIR Reporting known limitations"-Liste) werden ebenfalls behoben, um den täglichen Upload-Prozess zu verbessern. Die Liste der „Known Limitations” ist auf der Eurex-Website www.eurex.com unter folgendem Pfad verfügbar (nur in Englisch): 

Support > Initiatives & Releases > Readiness for projects > Regulatory Reporting Solution 1.3 for non-MiFIR firms.
 

C. Ausblick RRS Release 1.4 im November 2024

Die Einführung des RRS Release 1.4 ist für den 18. November 2024 geplant. Mit diesem Release soll die Kompatibilität von RRS mit den Änderungen sichergestellt werden, die sich aus der Einführung der Short Code- und Algo-ID-Solution und T7 Release 13.0 ergeben. Weitere Details folgen in seinem separaten Eurex-Rundschreiben zu gegebener Zeit.

Wenn Sie weitere Fragen haben, zögern Sie bitte nicht, TVR@deutsche-boerse.com zu kontaktieren.

Anhang:

• Einführungszeitplan und Kommunikationskalender für RRS 2024

Weitere Informationen